公司公告
國泰基金管理有限公司旗下基金投資創(chuàng)業(yè)板及風(fēng)險(xiǎn)提示的公告
發(fā)布時(shí)間：2009-09-23 00:00
根據(jù)《證券投資基金法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》及其配套文件及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券投資基金投資創(chuàng)業(yè)板上市證券的說明》（基金部函[2009]636號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）所管理的旗下部分基金將參與創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券的投資。現(xiàn)將相關(guān)事宜公告如下：
一、創(chuàng)業(yè)板上市的股票和可轉(zhuǎn)換債券，是國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和債券，符合《基金法》第五十八條第一項(xiàng)的規(guī)定，屬于上市交易的股票和債券。
二、本基金管理人將根據(jù)基金合同，判斷擬投資的創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券是否符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司制定了創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券的投資管理辦法、投資管理流程等管理制度，并明確了創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券投資的審批權(quán)限，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券投資進(jìn)行事前控制；通過明確研究、投資、交易、風(fēng)險(xiǎn)控制等各個(gè)環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，相互制約和相互配合，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)提示
創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券投資是一種帶有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資，本基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，嚴(yán)格履行相關(guān)信息披露義務(wù)，但基金持有人仍應(yīng)特別關(guān)注基金由于投資創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券可能帶來的凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將根據(jù)審慎的原則參與創(chuàng)業(yè)板上市的股票和債券的投資，在投資過程中將保持基金投資風(fēng)格的一致性，切實(shí)保護(hù)好基金投資者的利益。
投資者投資本基金管理人管理的基金時(shí)，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2009年9月23日
