產品公告
國泰金馬穩健回報證券投資基金開放日常交易業務公告
發布時間：2004-09-04 00:00
國泰金馬穩健回報證券投資基金(以下稱“本基金”)已于2004年6月18日正式成立。根據《國泰金馬穩健回報證券投資基金基金契約》和《國泰金馬穩健回報證券投資基金招募說明書》的有關規定,本基金現定于2004年9月8日起開始辦理申購、贖回等日常交易業務。本基金的基金代碼為020005。現將有關事項公告如下：
一、重要提示
1、 本基金為契約型開放式證券投資基金,基金管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為中國建設銀行。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-68674688)或登錄本公司網站 （www.jsb999.com ）了解基金交易等事宜。直銷投資者還可通過本公司網站下載相關基金業務表單。
3、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況, 請詳細閱讀刊登在2004年5月10日《 中國證券報 》、5月11日《 證券時報 》、5月12日《 上海證券報 》上的《國泰金馬穩健回報證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網站(www.jsb999.com)進行查詢。
二、日常申購、贖回安排
1、 申購、贖回開放日
本基金自2004年9月8日起辦理日常的申購、贖回等業務，本基金的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。開放日直銷業務辦理時間為：9:30-15:00, 代銷業務由于各代理銷售機構系統及業務安排等原因,投資者應以各代理銷售機構具體規定的時間為準。
2、 申購、贖回數額限制
投資者（包括個人和機構投資者）在代銷機構每次申購本基金的最低申購金額為1000元（含申購費）；投資者（包括個人和機構投資者）在直銷機構首次申購本基金的合計最低金額為10萬元（含申購費），已在任一直銷機構有認購本基金記錄的投資者追加申購本基金的最低金額為5000元。
基金持有人贖回基金份額時，若在銷售機構（網點）保留的本基金基金單位余額不低于1000份，則每次贖回申請不得低于1000份基金單位；若所余份額低于1000份，則贖回時須一次將所余份額全部贖回。
3、 申購、贖回費率
申購費：申購規模（M）
M<100萬元 1.5％
100萬元≤M<1000萬元 1.2％
M≥1000萬元 1.0%
贖回費：持有時間（T）
T<1年 0.5％
1年≤T<2年 0.4％
2年≤T<3年 0.2％
T≥3年 0
本基金申購、贖回費用遵照證監會有關銷售管理辦法規定執行。
本基金管理人可根據市場情況調整日常申購、贖回的有關費率和數額限制,調整結果將至少提前三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點
投資者可以通過本公司的上海理財中心與北京理財中心、中國建設銀行、上海浦東發展銀行、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、漢唐證券有限責任公司、民生證券有限責任公司等相關營業網點辦理包括基金申購、贖回在內的日常交易業務。
關于各銷售機構及其指定銷售營業網點的地址和其它有關信息、規定等事項,請以各銷售機構刊登的公告或各網點的公告為準,投資者也可通過銷售機構的客戶服務電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機構,本公司將及時公告。
四、基金單位凈值公告
本公司從2004年9月8日起將通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定銷售營業網點、本公司的客戶服務系統和網站等媒介公布本基金前一開放日的基金單位資產凈值,敬請投資者留意。
五、本公司已向所有本基金持有人寄出帳單。部分投資者因開戶地址不夠完整、準確，將導致帳單無法正常寄送。本公司提示投資者，確認開戶時填寫的地址是否準確、完整（包括省、市、區、具體地址及郵政編碼等），如不準確、完整，請盡快到原開戶機構辦理客戶地址資料補充或變更手續。
六、風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險，投資者投資于本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○四年九月四日
